Beanstandungen

Perpetual Investment Services Europe Limited, handelnd unter dem Namen Perpetual Group ("PISEL" oder die "Gesellschaft"), ist von der Central Bank of Ireland ("Central Bank") als OGAW-Verwaltungsgesellschaft gemäß den European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transfer Securities Regulations 2011) ("OGAW-Vorschriften") zugelassen und wird von dieser reguliert.) als OGAW-Verwaltungsgesellschaft gemäß den Verordnungen der Europäischen Gemeinschaften (Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren) von 2011 (die "OGAW-Verordnungen") zugelassen und beaufsichtigt und handelt als OGAW-Verwaltungsgesellschaft für den Perpetual Investment Services Europe ICAV (der "ICAV"). PISEL ist außerdem befugt, individuelle Portfolioverwaltungsdienstleistungen ("IPM") und Anlageberatung ("IA") (zusammen die "MiFID-Dienstleistungen") zu erbringen, und zwar aufgrund des Zulassungsschreibens, das der Gesellschaft von der Zentralbank erteilt wurde. Gemäß den OGAW-Verordnungen ist PISEL verpflichtet, einen Verhaltenskodex zu verabschieden, um bestimmte alltägliche Tätigkeiten zu regeln.
Bezugnahmen auf PISEL schließen alle Zweigstellen von PISEL ein, die gemäß den OGAW-Verordnungen gegründet wurden.

Eine Beschwerde im Sinne dieser Richtlinie ist jede mündliche oder schriftliche Beschwerde eines Anteilinhabers der Teilfonds des ICAV ("Anteilinhaber"), die sich auf das ICAV, PISEL oder einen ihrer Dienstleister bei der Erbringung von Dienstleistungen für das ICAV oder PISEL bezieht. In diesem Sinne umfasst der Begriff "Dienstleister" die bestellten Anlageverwalter, den Verwalter, die Verwahrstelle, die Vertriebsstelle und den Gesellschaftssekretär.

PISEL verfügt über ein wirksames und transparentes Verfahren zur angemessenen und zügigen Bearbeitung aller eingegangenen Beschwerden.

Nach Erhalt einer Beschwerde:

• PISEL (oder der Dienstleister von PISEL, der die Beschwerde bearbeitet) muss jede Beschwerde innerhalb von 5 Werktagen nach Eingang der Beschwerde schriftlich bestätigen.
• Zu diesem Zeitpunkt teilt PISEL (oder der die Beschwerde bearbeitende Dienstleister von PISEL) dem Beschwerdeführer den Namen einer oder mehrerer Personen mit, die als Ansprechpartner des Beschwerdeführers in Bezug auf die Beschwerde benannt werden, bis die Beschwerde gelöst ist oder nicht weiter verfolgt werden kann.
• PISEL (oder der mit der Bearbeitung der Beschwerde beauftragte Dienstleister von PISEL) unterrichtet den Beschwerdeführer regelmäßig über den Stand der Untersuchung der Beschwerde, und zwar in Abständen von höchstens 20 Arbeitstagen, beginnend mit dem Tag, an dem die Beschwerde eingereicht wurde.
• PISEL (oder der Dienstleister von PISEL, der die Beschwerde bearbeitet) wird versuchen, eine Beschwerde innerhalb von 40 Arbeitstagen nach Eingang der Beschwerde zu untersuchen und zu lösen.
• Ist die Frist von 40 Arbeitstagen verstrichen und die Beschwerde nicht gelöst, muss PISEL (oder der mit der Bearbeitung der Beschwerde beauftragte Dienstleister von PISEL) den Beschwerdeführer über den voraussichtlichen Zeitrahmen informieren, innerhalb dessen das beaufsichtigte Unternehmen hofft, die Beschwerde zu lösen, und den Verbraucher darüber informieren, dass er die Angelegenheit an den finanziellen Ombudsmann weiterleiten kann, und ihm die Kontaktdaten dieses Ombudsmanns mitteilen.

Darüber hinaus muss PISEL (oder der Dienstleister von PISEL, der die Beschwerde bearbeitet) den Beschwerdeführer innerhalb von fünf Arbeitstagen nach Abschluss der Untersuchung über das Ergebnis der Untersuchung, gegebenenfalls über die Bedingungen eines etwaigen Angebots oder Vergleichs, darüber, dass der Beschwerdeführer die Angelegenheit an den Financial Ombudsman weiterleiten kann, und über die Kontaktdaten des Ombudsmanns informieren.

PISEL führt Aufzeichnungen über jede Beschwerde, die entweder direkt eingegangen ist oder von einem der Dienstleister weitergeleitet wurde (separat oder im Rahmen ihrer Standardberichte). Diese Aufzeichnungen enthalten die Einzelheiten jeder Beschwerde, eine Aufzeichnung der Antwort(en), sonstige relevante Korrespondenz oder Aufzeichnungen sowie die Maßnahmen, die zur Beilegung jeder Beschwerde getroffen wurden.